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    淺談遵循先例原則

    作者: 潮帝 來源: 潮帝文學網 發布時間: 2020年08月20日 00:42:34

    摘要:英美法系中的遵循先例原則是其判例制度中一項重要的原則,是普通法系的核心和基礎,具有重要的理論和司法價值。遵循先例原則源自英國,其形成與英國的歷史進程、制度發展和民族特性有著不可分割的相關性。由于我國在歷史和體制上與英美有著較大不同,因此并不能在我國確立遵循先例原則,但該原則所展現出來的價值和法治精神非常值得我們學習和借鑒。本文從遵循先例原則的概念、歷史形成原因和在司法過程中體現出的利與弊等方面,對其進行簡要介紹與分析。

    關鍵詞:英美法系 判例 遵循先例原則

    中圖分類號:D956文獻標識碼:A文章編號:1009-5349(2017)15-0040-02

    一、遵循先例原則的概念及理論價值

    (一)遵循先例原則的概念

    遵循先例原則,拉丁文為“stare decisis et non quieta movere”,是指法院先前對某一案件的判決對以后同類案件具有約束力,各法院有義務以相類似的法律和技術方法處理相類似的案件,任何法院不得忽視上級以及本院就同一法律問題已作出的權威性判決。即先訴判決對后訴判決有約束力,“先例”指的是迄今已經發生的事情,可作為后來案件的法律判例。

    (二)遵循先例原則的內容

    在英國,各級法院之間有著嚴格的等級和遵循原則,主要表現為:(1)歐洲法院在解釋歐共體法時所作的判決對所有的英國法院都具有拘束力。(2)上議院的判決對所有英國的法院具有拘束力。(3)上訴法院的判決對自身和所屬下級法院具有拘束力。(4)高等法院的判決對所有下級法院有拘束力,但對其自身無拘束力,只有說服力。(5)所有下級法院均受以上高級法院判決的拘束。

    在美國,美國法院組織是聯邦法院和州法院雙軌制,管轄的范圍也不相同,同一系統的法院中,適用“遵循先例”原則時:(1)在不同級法院間,上級法院判決拘束下級法院判決;(2)在同級法院間,前判決拘束后判決。除此規則之外的一些判決則只有說服力而沒有拘束力。

    (三)遵循先例原則的價值

    遵循先例原則是判例法的核心和精髓,是英美法系司法中一項重要的原則和基礎,它以“同案同判”的約束形式為維護法律的公平正義作出貢獻。遵循先例原則是“法官造法”的有力保障,是法官促進法律發展的有力工具,是英美法系國家司法審判特征的顯著體現。遵循先例原則是對法律的確定性目標的追求,是法律的權威性和預測可能性的有效推動,是維護法律的統一協調性的重要保證。

    遵循先例原則的外在價值表現在法律規則從先例中得以確認,也就可以說先例是判例約束力的有效淵源,因此該原則的持續發展是有意義而必然的。而遵循先例使得之后的判決追隨著先前的判決,保持了一定的統一性和一貫性,使人們在行事時具有了可預測性,從而推進了法律的穩定和公正。

    遵循先例原則的內在效力則是先例并不是法律,但其中所包含的法律的基本原則才是它最重要也能夠得以貫穿適用的要求。一個有約束力的先例包括判決理由和附帶意見兩個部分,而法官需要在判決理由中找到可以引用的原則和規則來加以使用判案。

    二、遵循先例原則的形成原因

    (一)歷史因素

    遵循先例在英國經歷了較為漫長的發展過程,諾曼底公爵征服英國前,英國并沒有一個統一而強有力的政府,這導致其法律建設極其不完整、法律適用不統一。1066年諾曼底公爵征服了英國后,國王建立了強有力的中央政府,開始派遣“代理人”到各地進行巡回審判,展示國王威嚴,打擊封建勢力,巡回法官回來后對案件和判決進行交流,并約定在之后的審判之中加以使用。自此,遵循先例原則開始萌芽發展,并在19世紀末正式確立。

    (二)制度性因素

    1.判例匯編制度為遵循先例原則提供了發展的前提

    從非官方性質的《年鑒》到私人匯編再到現代匯編時期經歷了約600年,1870年非營利性的判例匯編工會的成立,為法官和律師及時準確地提供判例集,判例匯編的系統全面發展為遵循先例原則打造了良好的基礎。

    2.法律職業專門化、行業化的發展為遵循先例原則提供了堅實的保障

    在中世紀,英國的法官和律師受到國王特權的制約,因此他們相當排斥制定法,而更加青睞于遵循先例。法官造法的規則則要求法律職業者要具有相當的專業水準和職業道德,英國后期的大法官都來源于具有豐富經驗的大律師,他們有著清晰的法律思維,對公正審判起到了促進的作用,為遵循先例原則的穩定發展提供了必不可少的支持。

    (三)民族性因素

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